31家券商入选证监会“白名单”，4家被剔出，你的开户券商还在名单中？

中国经济周刊-经济网讯 (记者 孙庭阳)  近日，证监会公布2023年6月证券公司“白名单"，共有31家券商名列其中。对比2022年6月公布的“白名单”，东北证券、国开证券、平安证券、招商证券4家券商被调出“白名单”。

(相关资料图)

（2023年6月证券公司“白名单”）资料来源：证监会网站

此次被调出“白名单”的4家券商，2022年以来均受到行政监管措施或证监会行政处罚。

豫金刚石（金刚退市，300064.SZ）财务造假，证监会称是“一起上市公司长期系统性造假的典型案件，涉案金额巨大，违法性质严重，市场影响恶劣，我会将依法严肃追究相关单位和个人的违法责任。”

2022年4月，豫金刚石股票退市。

东北证券负责2016 年至 2018 年度豫金刚石持续督导工作。

东北证券今年6月26日受到证监会行政处罚。处罚书称，东北证券负责豫金刚石2016 年非公开发行股票保荐及持续督导，出具的保荐书等存在虚假记载。还有，东北证券对豫金刚石 2016 年至 2018 年度相关持续督导及现场检查报告存在虚假记载。

证监会对东北证券没收保荐业务收入并处以3倍罚款，合计罚没755万元。

再看国开证券。

今年4月，证监会西藏证监局对国开证券采取监管谈话的行政监督管理措施。

公开信息显示，国开证券是华钰矿业（601020.SH）公开发行可转换债项目的保荐机构，在2018年至2019年7月保荐工作中，存在对主要客户背景调查不到位，访谈程序执行不到位，没有对函证程序保持必要的控制，对应收账款增长原因核查不充分等问题。

平安证券被处罚是历史问题。

乐视网上市及上市后财务造假，终致退市，众多股民亏损严重，一些乐视网的供应商讨债无门。

平安证券因2009年保荐乐视网首发并在创业板上市，违反了相关规定，2022年6月被深圳证监局采取暂停保荐资格3个月的监管措施。

平安证券称，针对历史问题，公司将继续提升投资银行业务执业质量，合规稳健经营。

2022年8月，招商证券受到证监会行政处罚。

证监会另案查明，ST中安(600654.SH)2014年间公开披露的重大资产重组文件存在误导性陈述、虚假记载。

证监会认为，招商证券作为ST中安重大资产重组的独立财务顾问，履职过程中没有勤勉尽责，导致出具的《独立财务顾问报告》存在误导性陈述，且后续在并购重组当事人发生较大变化对本次重组构成较大影响的情况时未能予以高度关注，没有按照规定及时向证监会报告，违反相关规定。

证监会对招商证券没收业务收入并处1倍罚款，合计罚没6300万元。

资料显示，证监会于2021年5月建立了证券公司“白名单”制度，对纳入白名单的证券公司取消部分监管意见书要求，同时对确有必要保留的监管意见书，简化工作流程，从事前把关转为事中事后从严监督检查。例如，创新试点业务的公司须从白名单中产生，不受理未纳入白名单公司的创新试点类业务申请。

证监会称，“白名单”主要供证券监管部门使用，证券公司不得将其用于广告、宣传、营销等商业目的。

一审：王新景 二审：何颖曦 三审：崔晓萌

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